分析师饭局上娱乐圈头条！当事人：喝高以后的(2)

　　当时，湖南证监局调查认定，“该视频播报构成《发布证券研究报告暂行规定》第二条所述的证券研究报告发布行为。廖蕾无证券投资咨询执业资格，方正证券未对发布研究报告相关人员的资格进行合规审查。

　　同时，此次发布行为未由方正证券集中统一管理，公司也未履行相关质量控制和合规审查义务。上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六条、第十条、第十七条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条，决定对方正证券采取出具警示函的监督管理措施。”